中国未来民主化的可能途径

李酉潭

一、前言


2011年1月，著名的美国非政府组织“自由之家”（Freedom House）
刚发表世界各国自由度报告，其标题为《威权主义者对民主的挑战》
（The Authoritarian Challenge to Democracy），开宗明义便指
出：“全球自由度在2010年为连续第五年倒退，这也是该调查近40年
来连续衰退最久的时期。自由国家（free countries）与选举式民主
国家（electoral democracies）的数目持续减少，而中东与北非国
家的自由程度也全面恶化当中”。其中，选举式民主国家的数目从
2005年的123个降为2010年的115个，且是1995年以来的最低数目。自
由国家的数目则从2009年的89个降为87个。〔１〕

然而，就在大家对于全球民主化的衰退抱持悲观看法的同时，没想到
北非与中东的民主化运动却在大家没有预期之下，如火如荼地展开，
突尼斯与埃及革命已经初步成功，巴林与利比亚独裁统治者负隅顽
抗。利比亚已经执政42年的强人领袖卡扎菲，甚至于冒着国家陷入内
战或分裂的危机，也要力抗到底。他特别援引1989年“6．4”天安门
事件中，统治者镇压民众的经验，认为自己可以象当时的中国一样，
镇压成功而挺过这波民主化浪潮的压力。

就在这期间，中国大陆虽也有不少网民发起所谓“中国茉莉花革
命”，但在中国当局全力防堵镇压之下，似乎以艾未未被抓放的戏剧
性事件平息下来。然而，当20世纪末期以来澎湃汹涌的“第三波”
（The Third Wave）民主化浪潮已近尾声时，大家的目光转而集中在
众多的伊斯兰教阿拉伯国家和广大的中国大陆是否可能进行第四波的
民主化运动（Diamond，2000：13～33；Karatnycky，2002：99～
112）。

其中，中国的“大国崛起”被评为成功地结合资本主义与威权统治的
例子（Haerpfer et al.，2009：369），但其是否启动民主化更受到
世人普遍的关注。学者们正努力从各种角度研究中国大陆，以避免重
蹈当年“苏东波事件”的覆辙。〔２〕笔者长期关心台湾的民主化经
验与中国大陆未来民主化的可能，本文拟透过民主化理论的再检视，
来分析中国未来可能的民主化变迁。本文共分为四部分：首先简介民
主化研究的各种途径，以及Huntington所提出的民主化原因与方式，
接着以Huntington所提出的民主化模式作为观察途径，最后分析中国
未来民主化前景与可能途径。


二、民主化研究的各种途径


民主化的研究对象包括：对威权统治的民主化突破时机、因素和方
式，民主化的动力、条件，新民主制度的建立与设计，以及民主巩固
与民主深化等一系列问题。对于共产主义国家而言，关注的焦点是如
何实现由极权到民主的民主化突破或转型。一般而言，民主化的动力
来自两个层面：外部与内部，而极权专制国家若要进、民主化，就其
内部动力来看，一则是由上而下，由政治领袖发动，主动改变国家的
政治体制；一则是由下而上，由人民在无法忍受国家剥削与控制的情
况下，愤而起义革命，推翻专制政权。

１、民主化途径理论

在过去，学界探讨民主化的途径理论的文献众多，但其中能提出系统
性分析的学者寥寥可数，Potter，Goldblatt，Kiloh and Lewis的
Democratization一书是探讨民主化原因同类书中的佼佼者。该书提
出民主化的三种途径：（1）现代化途径：代表学者为Seymour 
Martin Lipset，该途径强调民主化成功的要素中社社会与经济面向
的要素；（2）转型途径，该途径强调从政治过程中政治菁英的主动
与选择，来解释民主化的原因，代表学者为Dankwart A. Rustow；
（3）结构途径，此途径所关注的焦点在于权力结构的变迁来解释民
主化成功与否，代表学者为Brington Moore（Potter, Goldblatt, 
Kiloh and Lewis, 1997）。

此外，2002年Michael McFaul在《World Politics》期刊所发表的
《The Fourth Wave of Democracy and Dictatorship: Noncoopera-
tive Transitions in the Postcommunist World》一文当中为了解
释后共产主义政权变迁，采用了四种不同的转型途径去解释其转型的
原因：通往政权变迁的合作途径（cooperative approaches to 
regime change）；转型的非合作模式（a noncooperative model of 
transition）；后共产主义政权变迁的因果路径（causal paths of 
postcommunist regime change）；解释异常现象：边界和“西方世
界”（explaining anomalies: borders and the “West”），其结
论认为：“第四波”的政权变迁与“第三波”民主化，不仅两者之间
的转型过程不同，甚至连转型后所产生的体制也有所差异。

而民主政治如何产生？威权政体又何以转型为民主政体？转型的政
治、经济与社会条件与变数为何？都是学术社群关注的重要议题。
Larry Diamond从“民主的动力”此一观点，从“内在”（inter-
nal）与“外在”（external）两个途径解释这个重要的问题。
Diamond认为：（1）威权体制的分裂；（2）威权整体与经济发展的
关系；（3）自由价值的萌芽；（4）公民社会的崛起等因素是民主转
型最重要“内在”变数（Larry Diamond，2008: 88～106）。此外
（1）传播与示范效果；（2）和平压力；（3）制裁的限制与援助的
条件；（4）民主的协助；（5）以武力推动民主化等因素为主要的
“外在”变数（Larry Diamon, 2008: 106～135）。内在变数强调威
权政体内部的菁英权力互动、经济发展与相关效应、社会价值的开放
等面向，着重“微观”与”制度内生性”的分析；外在变数强调民主
化的扩散效应、垂范效果、国际社会的软性与硬性压力，着重的是
“宏观”与“结构变迁”的分析。

２、Huntington民主化的原因与模式

不过，除了上述民主化理论之架构之外，国家发生民主转型的实证分
析中，Huntington的《第三波》（The Third Wave：Democratiza-
tion in the Late Twentieth Century）一书乃是公认研究民主化的
经典著作。本书深入分析造成民主化的各种原因，认为不同国家的民
主化进程，可能是几个因素相互激荡下的结果。也就是说，民主化的
原因各不相同，而走向民主化的方式也没有一体适用的模式（Hun-
tington，1991：38～39）。尽管如此，Huntington仍归纳出造成70
年代与80年代产生第三波民主化的诸多因素中，以下列六项因素最为
重要（Huntington，1991：46～108）：

Ａ、经济发展与经济危机：经济发展使得人民教育水准、收入提升，
　　进而使社会中的中产阶级人数增加。追求自由社会的中产阶级也
　　成为民主政权的基础。根据Huntington的看法，当经济发展到相
　　当的程度，若配合短期经济危机或经济破产，则威权体制将可转
　　型为民主政府。
Ｂ、合法统治权威的衰落和政绩的困局：威权政体统治权威的正当性
　　不但往往因为政绩困局而逐渐遭到人民质疑，且这些政权的合法
　　性通常又因为后来的军事挫败、经济破产与两次石油危机而逐渐
　　消失。
Ｃ、宗教立场的改变：基于西方基督教强调个人的尊严与政教分离的
　　主张，以及许多新教与天主教教会领袖，在反对政府压迫运动
　　中，往往扮演主要角色的现象，Huntington合理假设基督教的扩
　　张，会促进民主的发展。
Ｄ、外来势力的新政策：外国政府或机构的行动也许会影响，甚至是
　　决定性地影响到一个国家的民主化。换言之，外国的势力既可以
　　帮助推翻专制政权，也可以阻止一个国家走向民主化。
Ｅ、滚雪球效应：国家成功地进行民主化，将可能会鼓励其他国家群
　　起效尤。尤其是那些内部政治发生问题的国家，更可能会希望借
　　由民主化来解决当下的政治困境。
Ｆ、领导人的决策：Huntington认为民主制度的出现，并不是经济发
　　展或其他外在因素的必要结果，而是国家领袖制定相关决策所
　　致。不管政治领袖决定走向民主化的动机为何，他们仍然是民主
　　化最重要的驱动力。

除了这六项主要的因素之外，Huntington接着探讨不同民主化过程的
类型。他认为第三波民主化的过程大致可分为三种类型：变革
（Transformation）、替换（Replacement），以及移转（Trans-
placement或Ruptforma）（Huntington，1991：112），在此，笔者
也简略加以说明：

Ａ、变革──执政菁英带头实现民主时，就会出现变革。而变革又可
　　分为下列五个阶段（Huntington，1991：127～142）：

　　ａ、改革派的出现：在威权体制出现一群相信走向民主化的方向
　　　　是可取且必然的领袖或潜在领袖，进而成为诱发政治变迁的
　　　　第一股力量。
　　ｂ、权力的获得：改革派必须透过威权领袖死亡、定期更换领
　　　　袖，或者是驱逐威权领袖等方式，在既有政权中取得主导地
　　　　位，如此才能展开民主化的工程。
　　ｃ、自由化的失败：民主化的过程不必然都是一帆风顺的，可能
　　　　也会遭遇到不同团体提出压制民主化的要求，甚至遭到反民
　　　　主势力的反扑。
　　ｄ、压制保守派：获得权力使得改革派能够开始民主化，但却不
　　　　能消除保守派向改革派挑战的能力。因此，改革派领袖的第
　　　　一要务常常是肃清政府、军队，必要的话也包括党务官僚机
　　　　构，再以改革的支持者来取代高级官员中的保守派。
　　ｅ、与反对派合作：在民主化的过程中，改革派也需要与其他反
　　　　对派领袖、社会团体进行磋商，使变革过程更加顺利。

Ｂ、替换──当反对派团体带头实现民主，而且威权政权垮台或被推
　　翻时，即出现替换。同样地，替换也可分为以下三个阶段（Hun-
　　tington，1991：142～151）：

　　ａ、为推翻政权而斗争：由于政权内部的改革派太弱小，或根本
　　　　不存在，因此，反对派必须结合其他反抗既有威权政权的团
　　　　体组织，形成足以与政府内部之保守派进行抗衡的一股势
　　　　力，以实践推翻保守派政府的理想。
　　ｂ、政权的垮台：当反对派的势力日渐强大，便可进行推翻威权
　　　　政府的行动。这些行动可能是透过军事政变，或者是透过领
　　　　导人定期接班或罢黜行动来实践。
　　ｃ、垮台后的斗争：在威权政府垮台后，改革派必须要尽快做好
　　　　准备，填补当时出现的权力真空，并积极寻求其他国家的支
　　　　持，以建立自己的合法性。然而，因为改革派内部可能出现
　　　　角逐合法性的抗争，自然也需要透过协商来化解。

Ｃ、移转──若因为政府与反对派团体采取联合行动，而造成民主化
　　　　的实现时，即出现移转。在移转过程中，虽然政府愿意就政
　　　　权的更迭进行磋商，但是往往是被动地与反对派中支持民主
　　　　的温和派产生互动。在此互动过程中，政府和反对派中的主
　　　　导团体都承认，没有任何一方能够片面决定国家未来的体制
　　　　走向，而是需要透过协商的方式来达成移转式的民主化
　　　　（Huntington，1991：151～163）。

而他在结论中特别指出“经济发展使得民主成为可能，政治领导使得
民主成为真实。对未来的民主国家来说，未来的政治菁英最低限度必
须相信民主体制对他们社会、对他们自己来说是一种最好的政体。他
们同样必须具备高明的手法来完成民主的转型，既防患激进派，也要
防患保守派，而这些人都不可避免地存在着。”（Huntington，
1991：316）


三、Huntington理论分析中国民主化的再检讨


不论是内在或外在的民主动力，似乎至今都无法撼动中国专制威权体
制，甚至在近年来中国威权体制不但不见衰退，甚至更显示其稳定发
展的特色，Andrew Nathan （2003）提出韧性威权体制（resilient 
authoritarianism）的概念，有别于威权体制的脆弱特质，中共借由
政治继承的规范化、常规化限制派系政治、政治体制的分殊与专业
化、建制化政治参与和政治输入等制度化途径，得以持续国家对于社
会与经济领域的控制力，避免民主转型的到来。林佳龙与徐斯俭在
《退化的极权主义与中国未来发展》一文中认为，在2002年中共召开
第十六届全国党代表大会后，中国的国家体制已转型为极权与威权体
制的混合体，并将之称为“退化的极权主义”（degenerative 
totalitarianism）。它在组织上仍保有极权主义的重要本质，但在
运作上却呈现出相当多威权主义的色彩。值得注意的是：无论从苏联
或东欧共产政权的演变经验，类似的退化极权主义并无自发而渐进地
民主转型成功的桉例（林佳龙、徐斯俭，2003：17～19）。

１、中国的民主化──是否可能从自由化开始

那么中国要如何走向民主化呢？学者们在研究民主化时，大致上皆会
先区别自由化（liberalization）与民主化（democratization）的
不同。

学者史迪潘（Alfred Stepan）于1988年提出清楚的说明，并且于
1996年与林兹（Juan J. Linz）在一本探讨民主转型与巩固问题的名
著中重申同样的观点：自由化是指非民主政体的机制之下可能伴随一
些政策与社会变迁，例如比较少的媒体检查，有时候给予自主性劳工
运动较大的空间，引介一些诸如人身保护令的个人防卫，释放大多数
的政治犯，让被放逐者回来，也许改进所得分配的措施，更重要的是
容忍政治反对。民主化需要伴随着自由化，但更广泛也更具有特别地
政治概念。民主化需要公开竞争的权利以赢得控制政府，也需要自由
竞争的选举已决定谁统治。使用这样的定义，很明显地有可能有自由
化，但没有民主化（Stepan，1988：6；Linz and Stepan, 1996: 
3）。

而杭廷顿在《第三波》一书中则指出：如果用普选的方式选出最高决
策者是民主政治的精髓，那么民主化过程的关键就是，用自由、公开
和公平的选举中产生的政府来取代那些不是以这种方法产生的政府。
不过，选举之前和选举之后的整个民主化过程通常十分复杂，而且旷
日费时，通常牵涉到非民主政权的终结、民主政权的登台，然后是民
主体制的巩固。相比之下，自由化只是威权政体的局部开放，这种开
放没有经由自由竞争的选举来选择政府领导人。正在展开自由化的威
权政体通常会释放政治犯、开放某些论题给民众辩论、放松新闻检
查、开放一些低层的公职举行选举、允许公民社会的某种复兴，以及
循着民主化的方向采取其他步骤，但不把高层的决策者交付选举来考
验（Huntington，1991：9）。

自由化与民主化是两个相关、但却显著不同的概念（Monshipouri，
1995：12）。我发现，学者梅威林（Scott Mainwairing）用两句简
单清楚的话区分自由化与民主化的概念。他说：政治自由化指涉的是
在威权体制内压制的舒缓与公民自由的扩张；而民主化指涉的是转向
民主政治的运动，亦即转向不同的政治体制（Mainwairing，1992：
298）。

对于推动中国民主化运动者来说，自由化可能优先于民主化。因为若
没有经过自由化的松绑，民间任何维权运动或公民社会的组织与活
动，皆很容易受到政府的打压。但对于威权专制的统治者来说，任何
自由化措施的松绑，必然很难压制人民对于进一步民主化的诉求与主
张。就此观之，诚如Huntington所言：“经济发展使得民主成为可
能，政治领导使得民主成为真实”，在中国当前的背景下，政治菁英
的选择更显得关键。〔３〕

而中国的政治环境，诚如王天成在其著作《大转型：中国民主化战略
研究框架》中所提到的，“派系主义”（factionalism）是个相当重
要的视角，民主转型的前提是统治菁英的分裂。这种意义上的分裂并
不是日常的利益之争或低层次政策分歧，而是关于是否进行政治开
放、是否维持威权统治的分歧；不仅统治集团内部要分化出温和派、
改革派，而且变革的力量要占据相对于强硬派的优势；分裂有两种形
式，即政治决策层的分裂或军队与政治领导人的分裂，它们既可能单
独、也可能同时发生。〔４〕

这意味着中国大陆民主化的前提──政治上的改革开放（自由化），
需要政治改革派也就是温和派的领导；但中国的高层在政治上的保守
性相当高，一般谈到的改革与保守派阵营之划分，依旧是以支持或是
反对改变僵化的计划经济体制和实行对外开放，“几乎”可以说政治
上的改革派并不存在。回顾中国曾经所做的政治改革，所主张的其实
基本是行政改革，例如干部年轻化、给地方与企业分权等。〔５〕

２、Huntington民主化模式的再检讨

根据前述，若依Huntington的民主化模式来检验，则透过政治领导来
实现民主化的“变革模式”，似乎最为符合中国政治高层的动向。只
可惜，政治上的温和改革派昙花一现，导致这条路前景堪忧。当前的
中国政治高层，不但不主动进行政治自由化的改革，反而因为对“可
能出现”的社会不稳定高度紧张，加大政权维稳的控制力度。

依据中国财政部的数据，去年度中国的公共安全经费上涨了15.6%，
为5,490亿人民币。而去年中国的国防开支涨幅是7.8%，为5,334亿人
民币。财政部的报告还说，去年的国内公共安全经费超过预算6.7%，
也就是多花了346亿人民币。财政部公布的2011年预算数据中，公共
安全预算开支为6,240亿人民币，超过预算为6,020亿人民币的国防开
支，维稳经费比医疗保健、外交和财务监督三方的预算加在一起的总
合还要高。〔６〕

因此，笔者观察中国大陆社会目前的状况，就象一个沸腾的超大压力
锅一样，里面随时在冒泡，但因为锅子太大，因此一时之间很难将锅
盖掀开。但如果中国威权统治者，一直采用严打的方式来对待任何维
权运动，那就象是煮沸一个超大压力锅但却不让它冒气排烟一样，真
不知何时会产生大爆炸！要解决这样危险情境的方法，唯有期待中国
政治高层重新出现“温和派”来进行自由化的改革开放。


四、中国未来民主化的前景


深入而言，中国面对的问题在于经济社会结构变迁对政权所造成的冲
击。这些问题主要的表现形式为社会不公平迅速扩大，进而引发社会
阶层之间的对立与冲突，例如过去国家所控制的经济社会资源，现今
反被拥有政经资本的党内高干、太子党所组成权贵资本所垄断，贪腐
的问题已经成为中国民众强烈的社会剥夺感来源，遂构成中国社会反
抗与骚动的潜在力量。经济发展所造成的社会矛盾已经成为中国内部
的危机变数，更对中共政权造成了巨大的冲击（李酉潭，2011：
95）。

不过，在官方的组织、行政与政治的掌控下，中国的社会团体与公民
社会欠缺与中国政府抗衡的条件与基础。再者，为了避免群众的民怨
透过网路产生汇集与串连效果，当局更希望透过官方所建构的政协、
信访与上访制度，将前述效应内锁在官方所能控制的范围。同时运用
威权政体所存在国家镇压能力，遂行对社会团体、社会反抗势力与网
际网路的监控与渗透（李酉潭，2011：96）。

如上所述，由于受到政府的压制，以自下而上方式进行的维权运动可
以说很难发展，其可能伴随的民主改革自然也无从谈起。不过，相较
于政治高层选择以压迫方式阻挡任何有关民主改革运动的进行，这样
前途暗淡、较为悲观的观察，也存在着一种较为乐观的态度，如李凡
所提出来的观点：

１、社会的发展和壮大是不可阻挡的

随着中国的经济发展，中国的社会也逐渐成长，社会的自由度已经空
前提高，要求社会自由的呼声还在继续增长。这种要求将会导致中国
社会进一步的人权发展，导致越来越多的人要求过有尊严的、平等的
日子。而这种要求将会使社会只能向前走，不能向回退，也就是社会
的自由将进一步扩大，人民的尊严将会得到进一步尊敬，而这就是中
国民主发展的基础。在这样的发展情况下，没有人愿意再回到专制主
义之中，即使民主倒退，专制主义出现，也不会得到中国大众的接受
和尊重。这种民主发展的内在动力确实是不可阻挡的。

２、代际变化

代际变化是一个不可阻挡的社会变化，是社会发展的自然规律，谁也
不可能阻挡这个变化。代际变化不仅涉及到中国领导人和中国领导阶
层的变化，更主要的是涉及到中国社会整体的变化。目前中国年轻一
代的人，他们没有体会过专制主义，他们生活在较为自由、富裕和开
放的社会中，他们想要的是更多的自由和财富，他们的教育也不可能
会认同专制主义，而只会认同自由和民主。因此，从发展的眼光来
看，代际变化将会使得中国现在一代年轻人或下一代人更倾向于自由
和民主，想要改变他们，使他们认同专制，恐怕很难。建立在这样的
较现代社会人的基础上的政治体制，不可能是专制主义的。尽管中国
民主的发展由于历史、政治和文化的原因不会一帆风顺，会有很大的
曲折，也会有倒退，这都是可以预想到的，但是从前景来讲，走向民
主是必然的，而且也不会太久。（李凡，2008：284）

以乐观的态度观察，中国除非整体发展停滞不前，否则必将迎来民
主；不过，为何至今中国政府高层仍旧能够成功地压制任何维权运
动？其中一个重要原因，可能是中国大众的观念中，对于其所期待与
追求的此“民主”非彼“民主”。根据亚洲动态调查（Asian Baro-
meter Survey，ＡＢＳ）在2003年的资料中显示，有82%的中国人认
为他们目前的政治体制为民主，也有79%的中国人表示满意目前的民
主现状（参考Haerpfer et al.，2009：371）。但从“自由之家”的
报告中可知，中国从2003年至今依旧是自由度平均为6.5的不自由国
家。换言之，中国的民众多数满足于现状，并认为这就是他们所追求
的民主（也就是所谓的民主选举、民主决策、民主管理与民主监
督），而非自由主义式民主（liberal democracy），以维护自由与
人权为依归的民主模式。

再者，根据王天成的分析，中国的专制政权实际上已经发展到了一个
新阶段，也就是哥伦比亚大学教授、著名中国问题专家黎安友
（Andrew J. Nathan）所说的，它成了有韧性的威权政体（resi-
lient authoritarianism）。这主要得益于邓小平从80年代初开始倡
导、推动的高层人事制度改革。最重要的当然是权力继承的制度化、
领导人退休制度建立了起来。2002年，江泽民与胡锦涛、第三代与第
四代领导人之间的交接，是权力继承制度化的标志。“继承问题的不
确定、内部精英政治的不稳定性”，会使威权政体“在内部分裂过程
中衰败或‘转型’”（黎安友，2007：43），而退休制度则使“发动
政变或进行政治斗争以策动政变的诱因和机会减至最小”（黎安友，
2007：53）。〔７〕

笔者认为，权力继承的制度化（退休制度）除了让政治领导阶层分裂
的可能减小之外，也同样加强了领导阶层维护现有体制的决心。系因
有良好的入退场机制，可以确保自身的安危与利益，自然会增强其维
稳的力度，更加不遗余力地压制民间追求自由民主的声音。例如媒体
与网路科技的发达，虽然可说是凝聚公民力量的有效途径，但也可能
反过来被政府所利用。象是李凡提到在中国的互联网（Internet）是
一个通讯的平台，本身是加强人们交流和沟通的平台。这是一个工
具，谁都可以用。中国政府可以利用互联网来宣传政府的观念和意
图，当然中国社会也可以利用互联网来推动自由民权运动的发展。政
府和社会在互联网领域展开了一个控制和反控制的斗争。〔８〕正如
Diamond所云：“不管如何，科技只是一种工具，能用它来实现高贵
的目标与邪恶的目的。就象广播电台和电视台可以是资讯多元主义和
理性辩论的工具，它们也可被用于狂热的动员，被实施国家控制的极
权政权霸占。威权国家也可以霸占资讯通信技术达到类似的效果。”
（Diamond，2010：71）〔９〕

整体而言，中国民主化的前景不能说完全悲观，但即便以乐观的态度
来分析，也需要中国政府领导阶层愿意积极正视社会大众的要求，而
非选择以压制的方式来面对。


五、代结论──中国未来民主化的可能途径


然而，既然中国共产党统治者不愿意主动改革，因此，大家期待的变
革模式已愈来愈不可能发生，在此情况之下，若改革派的执政菁英与
温和派的反对派合作，民主化方式将可能为移转模式，这总是比替换
模式更加稳健、和平。在移转模式中，政府的领导高层多是扮演着被
动的协商角色，而要形成这样的条件，来自外部（指政治领导阶层之
外）的契机是相当重要的。

因此，笔者认为，中国大陆民主化的可能途径取决于以下四项：

１、客观条件为经济发展发生瓶颈，尤其是长期停滞成长。
２、主观要件则需观察统治阶级是否产生分裂，尤其是强而有力的温
　　和改革派是否出现。
３、再配合人民运用21世纪新型武器──网路与手机的使用。
４、在全球性气候变迁与环境生态危机之下，中国大陆突然发生大灾
　　难，并产生大量的生态难民。

除了第二点依旧期待中国的政治高层出现温和改革派的出现之外，其
余三点皆很有可能让中国当前政府领导愿意成为被动的协商者。例如
虽然Linda Cook（1993）曾说过，社会有可能在政体能够提供就业、
教育、住房等措施与福利时，放弃某些政治与个人权利。但当经济长
期停滞成长时，政府由于无法继续履行先前的承诺，此时就有可能出
现反对的团体，使得政府必须与其协商来解决当前的局面。

经济的冲击与政权的不稳定之间的关係是显而易见的，但也不能忽略
的是，网络媒体（如Facebook和Twitter）串联革命热情的力量
（Kenny，2011：31）。网路与手机的力量显而易见，网路论坛、博
客与即时讯息是中国近来网路活动发展的重点，其中尤以即时传讯的
弹性较高，成长尤为快速，其影响是结合或超越传统的人际关系，扩
大人际交往的范围与可能性，使得人际关系网络化。换言之，网际网
路成为中国人们沟通互动的新平台，也成为人们讯息互动的管道桥
梁，更成为进行政治社会化与政治动员的媒介（李酉潭，2011：95
～96）。一旦意识被凝聚，民众被动员起来，反对团体就有足够的资
本能够与政府领导进行协商。虽然网路也可是专制政府控制人民的工
具，但公民也可以改进并善用这些工具，只要到达了一定的程度，他
们就可以击败威权主义（Diamond，2010：71）。

环境治理的议题一向是近年来国际关注的焦点之一，尤其历经了今年
日本“3．11”大地震所带来的核灾变事故，核能安全与污染又再度
成为大家瞩目的话题。而在中国，先前有因开发所带来的土壤与地下
水污染，如今大量兴建的核电厂又因日本事故而受到关注。虽然今年
中国很快宣布了核电相关的新规定，表示将暂停审核所有新送件的核
电厂申请案，全面检查所有兴建中的核电厂，不符安全标准者立刻停
工，并调整中长期核电规划。但部分中国专家及外资券商认为，官方
只是暂时停止审核作业，中国发展核能发电的长期方向并未改变。目
前，全球在建的核电站一共有56个，其中亚洲国家在建的有37个，而
中国就占了21个。〔10〕

如果类似日本的核安事故一旦发生，以中国的状况而言只会更严重，
届时产生的大量难民，倘若集体对政府产生不满，这样的反对团体无
疑将会是一股相当大的力量，迫使政府与其协商。〔11〕

正如人类历史上发生过的革命常常无法预知一样，以上三项的共同点
是因为不可预期的事件，而产生了政权合法性上的危机，并且拥有足
够大的驱动力，使得政府的领导高层愿意进行协商。不过，笔者要特
别指出，政治上的温和改革派虽然并没有来自外部的促进功能，仍旧
是值得期盼的，因为在政治领导与反对团体的协商中，如果有温和改
革派在其中作用，过程将可以更为和平与顺畅。

诚如Huntington所言：“政治领导使得民主成为真实”，不论是先前
所期待的变革模式，或是推论较为理想的移转模式，中国政府的政治
领导阶层都是关键性的因素。如果中国的政治高层中，温和改革的
“派系”无法再成立，也希望可以出现偏向温和改革的政治菁英个人
选择，以利预期的协商时机出现时，能够发挥催化的作用，让移转模
式可以良好地运作。


【注释】


１、http://www.freedomhouse.org/template.cfm?page=130&year=
　　2011，查考时间：2011-07-25。
２、即当时全世界几乎没有人预料到，第二次世界大战以来的冷战态
　　势竟会以苏联急速垮台，进而带来东欧民主化的变迁作为结局。
３、诚然，如李凡在其即将出版的新书《风起云涌的自由民权运动》
　　之中，也描述了中国目前自由维权运动的大好形势，但他也提到
　　了：“中国自由民权运动主要是一个下层和中下层的社会人员组
　　成的社会运动，它们要体现的利益诉求是保护自己的权益不受损
　　失，要争取更大的社会空间和自由度。”这样一来，很难推论现
　　阶段中国自由民权运动是导向中国民主化的运动。毕竟所谓民主
　　化（democratization），乃是推动政治体制的变革，具体来
　　说，就是从极权或威权体制转向成为民主体制。因此，民主化运
　　动背后的逻辑是人民主权（popular sovereignty）。依据社会
　　契约理论，政府统治的合法性须立基于人民的同意上面。换言
　　之，人民是国家的主人，而非属民的性质。民主国家的人民有权
　　透过选举决定政治权力的归属，而非开明专制的政治体制之下，
　　人民只是要求政府维护其权益不受损。故中国政治菁英的选择仍
　　然是重要的观察指标，因为透过制度面上的自由化，才较有可能
　　推动政治体制的变革，导向民主化转型。
４、王天成，《大转型：中国民主化战略研究框架》，（http://
　　biweekly.hrichina.org/article/1070）。
５、中国政治高层为了避免实施政治上的改革开放后危害到自身的利
　　益与安危，故更坚定地成为政治保守的强硬派。更多有关派系的
　　分析请参考王天成，同注４。

６、《ＢＢＣ中文网》，《中国维稳经费超过国防开支》，
　　（http://www.bbc.co.uk/zhongwen/trad/china/2011/03/
　　110307_china_securityspending.shtml）。
７、请参考王天成，同注４。
８、请参考李凡，同注３。
９、最近有学者在《民主季刊》发表网路威权主义的论文，指出：我
　　们能够假设中国的威权主义可以象20年前铁幕崩解一样被摧毁
　　吗？网路能够导致中国和其他被镇压地区快速的民主化这样的假
　　说，其实是很不明智的。因为，网路可能带领中国快速走向民主
　　化，但也可能带领她至另一形式的专制制度。虽然到目前为止中
　　国大多数的网路是私人经营的，但网路营运公司须对搜寻引擎内
　　容、使用者谈论内容全权负责。因此，在政府掌握公司执照撤
　　回、强迫关闭的权力前提下，每个网路公司都会设立一个特别的
　　部门，负责监视使用者和审查内容。故在网路威权下没有个人权
　　利与自由，统治者认为有威胁的皆将之监禁，选举没有公平性、
　　竞争性，法庭与司法系统也只是统治的工具（MacKinnon，
　　2011：32～46）。但水能载舟亦能覆舟，相信未来越来越多年轻
　　人使用网路的技巧（例如翻牆）与需求，终将是21世纪威权主义
　　国家的梦魇。
10、美国中文网，《中国将暂停审批新核能电厂项目》，（http://
　　gate.sinovision.net:82/gate/big5/www.sinovision.net/
　　index.php?module=news&act=details&col_id=3&news_id=
　　164397）。

11、中国的环境问题不是只有核能灾变的可能性而已，例如：长江三
　　峡大坝的争议一直不停。有位四川的学者曾告诉我，都江堰的水
　　利工程，采用疏浚的方式，两千年来让人民受益无穷；长江三峡
　　大坝采用围堵方式，能否挡得住100年？


【参考文献】


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◆Diamond, Larry (2010). “Liberation Technology”, Journal
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◆Haerpfer, Christian W., Patrick Bernhagen, Ronald F. 
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　Democratic Consolidation: Theoretical and Comparative 
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◆Stepan, Alfred (1988). Rethinking Military Politics: 
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◆王天成（2011），《大转型：中国民主化战略研究框架》，即将出
　版。

◆李凡（2008），《中国民主的前沿探索──中国民主发展的实践、
　理论、路径和战略》，世界与中国研究所。
◆李凡（2011），《风起云涌的自由民权运动》，即将出版。
◆李酉潭（2011），《第四波民主化浪潮启动了吗？》，《新世纪智
　库论坛》，53，页88～99。
◆林佳龙、徐斯俭（2003），《退化的极权主义与中国未来发展》，
　收录于《未来中国：退化的极权主义》，台北：时报文化，页11～
　30。
◆黎安友（Andrew J. Nathan）著，何大明译（2007），《中国政治
　变迁之路》，台北：巨流图书公司。


（李酉潭：台湾国立政治大学国家发展研究所教授）

〔原载《中国人权双周刊》第58期2011-08-11；http://shuangzhou
kan.hrichina.org/〕